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    雇主工作簡報 2019年第04期  
  

 企業合規管理專題培訓講座暨經驗交流會綜述

                                                                                                                                       

 

58日,“企業合規管理專題培訓講座暨經驗交流會”在京舉辦。中國企聯常務副會長兼理事長、全國企業合規委員會副主席朱宏任出席并致辭。中國貿促會副會長、全國企業合規委員會理事長盧鵬起,國家發改委外資司副司長吳紅亮,國務院國資委法規局副局長肖福泉,商務部對外合作司政策處處長曹亞偉,中國貿促會全國企業合規委員會副主席王志樂等分別介紹了相關部委出臺合規文件的主要內容及我國企業合規發展現狀與趨勢。現將講座主要內容綜述如下,供大家參考。

一、朱宏任會長致辭(全文)

當前,國際政治與經濟環境變化錯綜復雜,新一輪科技革命和產業變革尚未實現重大突破,以美國為代表的貿易保護主義、單邊主義日漸抬頭,全球治理體系與國際經濟規則面臨深刻調整。面對世界百年未有之大變局,中國政府謀篇布局,堅持把推動制造業高質量發展作為穩增長的重要依托,引導傳統產業加快轉型升級,積極支持民營經濟和中小企業發展,以新發展理念引領新經濟常態,推進經濟平穩健康可持續發展。隨著中國更加開放,“一帶一路”倡議的進一步落實,中國經濟與世界經濟的聯系更加緊密,中國已由資本輸入國變為資本輸出國,中國企業日益融入全球價值鏈。

全球價值鏈作為經濟全球化的高級形態,標志著經濟全球化進入資源深度整合時代。由全球公司率先推動的全球價值鏈體系,已被越來越多的國家和企業所接受。中國經濟高質量可持續發展離不開實體經濟的發展,實體經濟的發展離不開企業對全球價值鏈的積極參與和廣泛融合。這即需要有技術創新和優質產品服務的支撐,更需要適應全球多元法律、規則和文化的要求。企業合規經營正是應對挑戰,融入全球價值鏈,提升在價值鏈中地位的保證和基石。

早在2017年5月,在中央全面深化改革領導小組會議上,習近平主席就明確指出加強企業海外經營行為合規制度建設的必要性。2018年8月27日,在推進“一帶一路”建設工作5周年座談會上他進一步強調,企業應規范投資經營行為,合法合規經營,注意保護環境,履行社會責任。在四月底舉辦的第二屆“一帶一路”國際合作高峰論壇主旨講話話中,習近平主席首次提出建立有約束的國際協議履約執行機制,強調對接國際規則、踐行落地承諾。這將進一步推動我國企業合規工作的開展。

首先,我們倡導合規經營的目的是為了助力企業更好地融入全球價值鏈,在實現企業發展的同時,推進中國經濟的健康穩定增長。這就要求我們在“合規”這樣一種制度環境中,用“合規”這一全球統一的話語體系,根據統一的尺度和標準與世界各國,特別是和跨國公司、全球公司以及那些快速發展的新型經濟體對話中、交往。對企業運營有約束的國際協議就是眾多標準之一。中國企業的合規將有力展示我們對規則的尊重,體現中國是一個穩定而可信的“負責任大國”,堅定各國對中國改革開放和穩定發展的信心。這與習近平主席的講話精神高度契合。

其次,履約執行機制的建立,必然進一步完善我國營商環境的市場化、法治化和便利化,從而有效保障包括企業在內的市場主體合法權益。同時,也會促使相關的市場規范從綠色、可持續、公平透明、社會責任等各個方面對企業經營提出新的要求。特別是對知識產權的保護,不僅有利于展示我國保護外企合法權益的決心,更是建設創新型國家、推動高質量發展的內在需要,必然會有更多的規章制度出臺。這就要求企業更加關注和注意軟實力的建設,包括法治體系、法規體系,以及合規體系的建設,通過全面合規來適應一系列應運而生的新法律、法規要求。

第三,有約束的國際協議,不僅是對中國政府和企業的規范,也是對其他協議簽署國政府和企業的規范。參與全球價值鏈分工的中國企業,特別是在“一帶一路”沿線國家運營的企業,由于各國地域與文化的不同,同時在管理企業方面處于不同的階段,必然導致形形色色的制度、文化和規范要求,使得企業面臨多種多樣風險和挑戰。通過滿足合規的各項要求,一方面可以要求相關國家政府和企業尊重和保護中國企業的合法權益,實現自我保護。另一方面,也可在東道國贏得當地政府和民眾信任,共同營造有利于中國企業的商業環境。

借此機會,我還愿就企業融入全球價值鏈并提升地位談三點看法:

1.企業進入全球價值鏈必須合規

全球價值鏈為企業,特別是中小企業提供了機會,但加入全球價值鏈不僅要求企業要有好的產品和服務,更要求參與企業符合、遵循國際公認的企業行為準則。我們可以將全球價值鏈形容為一個生態群落。全球公司等大型頭部企業猶如熱帶雨林中的大樹,中小微企業猶如圍繞大樹樹蔭生長的枝干、灌木和藤草,這樣形成一種共生關系。在這種關系中,中小企業和弱勢群體可能獲得更多的關心。由全球公司主導產業鏈條的發展方向,衍生出許多可供增值的環節,類似設計、研發、新營銷模式、個性化服務等高級生產要素往往是中小企業發揮特長、展示身手的天地,大量中小微企業可以在合作中碰撞出新的想法和火花,發揮“專、精、特、新”優勢,形成具體合作機會。但是,如果參與的企業不遵守公認的行為準則,如有害物種對環境的侵入,將會對整體環境造成傷害,被眾多參與方拒之門外。比如,聯合國全球契約組織的部分大型跨國企業成員,就要求其供應鏈上的企業必須承諾遵守包含反腐敗等內容的十項企業社會責任原則,否則將無法成為其供應商。

2.企業融入全球價值鏈依靠合規

全球價值鏈的發展對各國開放程度和深度廣度提出了新要求。在這一過程中,公認的企業行為準則,既是保證價值鏈健康穩定發展的要求,也是全球價值鏈參與企業減少糾紛、進行合作、創造價值的基石。全球價值鏈如果沒有大家共同認可、支持的規則將難以實施。不遵守這些規則的企業,更易于與其他參與方產生矛盾和沖突,陷入各種問題不斷涌現的狀態,給企業造成重大損失。遵守規則的企業,則能較為順暢的與價值鏈上的參與方溝通,解決出現的問題,集中精力和資源進行價值創造活動,實現企業的可持續發展。企業要長期融入全球價值鏈,搶得先機、提升收益,除了要具有核心產品、核心技術、核心能力,更要積極參與全球價值鏈合作和政策對話,進一步明晰全球價值鏈各參與方相互秉持的觀點與自身發展的重點,遵守和執行共同認可的規則。近年來,中國企業在境外開展了大量的并購活動,很多項目的成功,都離不開以合規為基礎的可持續發展價值觀的建立。比如吉利收購德國奔馳,伊利收購新西蘭第二大乳業合作社西路(Westland)。

3.企業主導全球價值鏈需要合規

創新驅動戰略是中國邁向高質量發展階段的國家戰略,也是企業融入全球價值鏈,邁向價值鏈高端的必由之路。企業要主動抓住全球價值鏈和科技與產業變革的新機遇,面向世界科技前沿,努力攻克更多前瞻性、原創性、顛覆性的技術,切實增強原始創新能力。知識產權的數量和質量能夠比以往任何時候更加強有力地證明企業的創新能力,并使企業更加便捷地獲取客戶信任,樹立企業品牌,帶來廣告效應、獲取社會資本青睞,贏得更多無形的附加價值。特別是新一代數字技術的迅猛發展,移動互聯網的普遍應用,使得創新速度空前加快,知識產權的重要性凸顯。推進新技術發展過程中,知識產權保護是推進全球價值鏈的重要內容,這應是我們堅定支持的一個方向。創造者沒得到回報,怎么可能還有資金和能力去繼續投入創造,企業怎么能夠成長起來,因此,保護最大的受益者就是中國有希望的企業。無論是高新技術企業還是傳統領域的企業,無論是大企業還是中小企業,只有重視知識產權保護,依法合規獲取知識產權,才能有望在全球價值鏈中贏取主動,穩步前行,不斷提升在全球價值鏈中的地位。華為的技術實力和合規經營,正是它面對美國政府苛責,仍能獲得重多國家5G商業合同的有利保證。

為提升中國企業合規管理水平,助推更多中國企業融入全球價值鏈并向中高端攀升,全國企業合規委員會應著力開展好三方面工作。

與時俱進,發揮引領作用。我們應該深入研究國內外合規領域新變化、新趨勢,專注企業發展需要,展現戰略視野,引領中國企業合規管理方向,提供解決問題方案。

腳踏實地,采取實際行動。“為者常成,行者常至”。我們應該開展培訓咨詢服務,提升企業合規意識,打造企業合規能力;開展專題研討,切實解決企業實際問題;樹立典型榜樣,傳播優秀實踐。

合作共贏,打造新型平臺。我們應該繼續吸引更多合規利益相關方加入。充分傾聽成員企業和相關方聲音,更好回應各方訴求。創造開展集體行動有利條件,打造平臺化的新型平臺組織。

中國企業聯合會、中國企業家協會作為伴隨改革開放發展起來的全國性企業組織,我們將積極發揮企業與政府間橋梁紐帶作用,推動企業以自身全面發展和能力建設為中心,不斷提高核心競爭力和可持續發展能力。推動合規成為越來越多中國企業,特別是全球價值鏈上關聯企業的發展理念和自覺行動。助力更多中國企業成長為世界一流企業。

    二、嘉賓講話

國家發改委外資司副司長吳紅亮在講話中指出,近年來,共建“一帶一路”倡議,引領國際合作快速向前發展,中國企業遵循企業主體市場導向,商業運作國際慣例的原則,積極開展對外經濟合作,取得了很大的成就。2015年以來,中國境外投資流量保持在全球前三,貨物的貿易量、對外工程承包的營業額規模等均居世界首位。境外中資企業資產總額已超過6萬億美元,業務遍布全球主要市場。中國企業在“走出去”過程中堅持依法合規經營,為構建人類命運共同體作出了積極的貢獻,但同時必須看到,在復雜多變的國際環境中,國際市場競爭壓力增大,中國企業投資經營面臨的政治、安全、法律等風險非常突出,其中合規風險必須高度重視且主動防范。加強合規風險管理需要從制度和行為上防范法律和道德方面的風險,抑制外部處罰損失,降低企業內部管理成本,提升品牌價值,也為中國企業順利成長為國際化的企業保駕護航。國家發改委高度重視企業合規經營問題,主要做了以下四方面工作:一是完善管理制度,引導企業規范化有序發展。二是健全多雙邊合作機制,營造良好的環境。三是搭建公共服務平臺,提供全面的信息資源。四是出臺《企業境外合規經營管理指引》,加強對企業合規管理的指導。

吳紅亮副司長就《企業境外合規經營管理指引》(以下簡稱:《指引》)進行了介紹。他強調,《指引》參考國際標準化組織和我國國家標準委的《合規管理體系指南》中有關“合規”范圍的界定,在第一章總則中將合規定義為“企業及其員工的經營管理行為符合有關法律法規、國際條約、監管規定、行業準則、商業慣例、道德規范和企業依法制定的章程及規章制度等要求”。第二章強調“境外經營的全流程、全方位合規”,重點針對境外貿易、投資、承包工程和日常經營等四類主要活動強調企業境外經營需要特別注意的合規要求。第三至八章介紹企業經營如何合規,明確了企業境外經營在合規管理架構、合規管理制度、合規管理運營機制,合規風險識別評估與處置、合規評審與改進、合規文化建設等方面的要求。

國務院國資委法規局副局長肖福泉在講話中指出,近年來,合規管理已經成為我國企業利用國內外資源改革發展的重要的軟實力和競爭優勢。考慮到近兩年中國境外違規案件多發,中共中央、國務院出臺《關于規范企業海外經營的若干意見》,專門提出建立健全合規經營制度流程、配備合規經營專職管理人員。國務院國資委主要做了五個方面的工作:一是會議推動,每年中企企業法制工作會議專門推動中央企業合規管理。二是印發文件,2015年印發《法制央企建設的指導意見》明確企業合規經營。三是企業試點,設立五家中央企業合規經營管理試點。四是開展培訓,舉辦“法制大講堂”全面輪訓中央企業和地方國資委干部。五是制定《中央企業合規管理指引(試行)》。五項工作使中央企業建立了較為扎實的法務管理基礎,并在此之上推動企業專項合規向全面合規轉變。

肖福泉副局長重點就《中央企業合規管理指引(試行)》(以下簡稱:《央企指引》)的第二至五章的內容進行了解讀。《央企指引》引導企業厘清兩個困惑:一是指明從“專項合規”向“全面合規”轉變;二是明確法務部門牽頭負責,監察、審計、內控、風險管理等部門配合協同聯動。《央企指引》幫助企業處理好合規管理與法務管理、內部控制和風險管理三個關系。《央企指引》提醒企業把握機構職責、管理重點、運行體系和保障機制等四個關鍵。《央企指引》指導企業完成起草整體方案、啟動宣貫培訓、制定實施細則、梳理制度規范、探索流程再造等五個步驟。最后,肖局長提出四點建議:一是全面落實法治建設第一責任人職責;二是高度重視國際化經營的合規風險;三是積極培育具有特色的合規文化;四是不斷夯實合規管理的組織基礎。

商務部對外合作司政策處處長曹亞偉在講話中指出,為落實中央全面深化改革領導小組三十五次會議加強企業境外海外行為規范的要求,商務部牽頭制定了若干相關文件,其中包括《對外投資備案(核準)報告實施細則(征求意見稿)》(以下簡稱:《細則》)。《細則》共四個部分二十二條。第一部分主要介紹了背景、基本原則。對外投資備案(核準)報告工作實行分級分類管理。投資主體按照“凡備案(核準)必報告”的原則履行其對外投資報告義務,按規定報告對外投資事前、事中、事后關鍵環節信息。第二部分為報送的主要內容、頻率等。投資主體登陸商務部業務系統統一平臺設定的“備案(核準)報告”子模塊開展報告。投資主體按照半年報送的要求,報告合規建設、投資障礙等情況。第三部分為對未報送情況的處理。商務主管部門定期開展對外投資抽查工作,發現問題將根據《對外投資合作“雙隨機一公開”監管工作細則(試行)》的有關規定辦理。第四部分附則指出,商務主管部門和有關企業、單位須根據對外投資備案(核準)報告工作的需要及工作量,配備信息審核人員(專職或兼職),并提供必要的經費及辦公設備。

全國企業合規委員會副主席王志樂在講話中指出,“十九大”報告中提出了“培育具有全球競爭力的世界一流企業”。合規管理與合規文化是世界一流企業的重要的軟實力。隨著單邊主義和貿易保護主義的抬頭,中國外部環境正在發生變化,現行的國際經貿規則也將發生改變,中國企業面臨的合規風險不斷加大。美國通過貿易戰在全球價值鏈的上、中、下游強化了對中國企業的制裁,中國企業原有管理體系未能發現和識別新的合規風險,致使一些企業在國外受到嚴重損失。為此,中國政府應積極倡導企業合規文化,強化企業合股管理指引,培育企業合規經營文化,規范企業海外投資行為。他建議中國企業通過六個步驟建立有效的合規管理體系。一是調查研究,識別重點業務地區、重點業務領域、重點業務部門、重點業務環節合規風險,定期周而復始調研評估。二是健全合規制度,將合規工作從社會責任、環境保護和反腐敗等方面擴展到反壟斷、反洗錢、反恐怖、融資、知識產權、貿易管制、技術質量、數據保護等方面。三是強化合規職責,建立合規組織架構,如:合規委員會、合規綜合管理部門以及各個部門參與的大合規。四是完善合規機制,建立培訓溝通、責任考核、舉報查處、改進優化等機制。五是推進持續合規,建立合規監控、合規審計、管理層評審與合規改進等效果評審機制。六是形成合規文化,從傳統文化、處事習慣、人治因素向合規文化發展。

             


  
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